Para obter uma carteira de corretor na Califórnia, você deve atender a certos requisitos de registo e licenciamento. No entanto, você não tecnicamente precisa ou um grau avançado, como um mestrado em Administração de Empresas (MBA) ou mesmo um diploma de bacharel para se tornar um corretor da bolsa. Além de leis de licenciamento federais, você deve se registrar como um agente representante de um broker-dealer Califórnia para trabalhar como corretor. Uma vez que você está licenciado tanto pelo governo federal e na Califórnia, você pode obter registrado em estados adicionais simplesmente pagando uma taxa.
Aplicar para uma empresa broker-dealer Califórnia. Para obter sua licença de corretor da bolsa inicial, você deve trabalhar para um Califórnia empresa de serviços financeiros aprovado, como um banco ou corretora. Enquanto uma experiência em finanças e até mesmo um MBA pode ajudá-lo na porta, nem são requisitos absolutos para o campo de corretagem.
Leve o curso de formação necessária. Como uma nova contratação sem licença prévia, você deve trabalhar em sua nova empresa por cerca de quatro meses antes que você pode aplicar para sua licença. Durante este tempo você vai demorar vários cursos de formação e estudar para os exames de licenciamento. Enquanto você pode executar serviços administrativos para a empresa neste momento, não é possível ainda participar de nenhuma atividade relacionadas a vendas.
Passar no exame Série 7. Este é o exame de licenciamento padrão para a indústria de corretagem, conhecido como o Exame Geral de Valores Mobiliários Representante registrados. Este é um exame de múltipla escolha que abrange temas como ações, opções, obrigações, as melhores práticas e ética. Você fazer o exame em duas partes, cada uma com três horas de duração e cobrindo 125 perguntas. Este exame é um requisito para se tornar um corretor na Califórnia.
Passar no exame Series 63 ou Series 66. Enquanto o Série 7 exame qualifica como um representante registrado, você também deve fazer um exame que irá qualificá-lo para inscrição estadual na Califórnia. A Série 63 é conhecida como a Securities Agent Exame Uniform Lei Estadual, enquanto a Série 66 é o Exame Uniform Lei Estadual Combinada. Passando qualquer exame, além do Series 7, irá qualificá-lo para se tornar um corretor da bolsa Califórnia.
Pagar uma taxa de licenciamento para o estado da Califórnia. O custo é de US $ 25 para tornar-se registado como um representante na Califórnia. Geralmente, o empregador vai pagar o custo do seu registro, embora os procedimentos podem variar de empresa para empresa.
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