Como abrir uma corretora de valores

A corretora de ações pode não ser um membro da bolsa.

A corretora de ações pode ser tanto institucional ou de varejo, embora alguns em Wall Street, como Merrill Lynch e Morgan Stanley, servir os clientes em ambas as capacidades. corretoras institucionais têm apenas clientes da agência, incluindo gestores de dinheiro e outros corretores. Eles são membros de uma bolsa de valores e conhecido como corretores de piso. corretores de terceiros, ou seja, muitas firmas de corretagem de varejo, como Scottrade, o estoque de desconto corretor on-line, não têm o acesso a negociação diretamente com formadores de mercado ou especialistas dentro de uma bolsa no chão, e deve negociar através firmas-membro. Mas algumas empresas de corretagem de varejo são realmente corretores de chão, como a Fidelity Investments, o que torna possível para que eles oferecem aos seus clientes preços que estão mais perto da melhor oferta de compra nacional e pedir preços.

Registre-se com autoridades e organizações reguladoras apropriadas. A menos que um corretor tem a intenção de realizar negócios unicamente dentro de um Estado, deve registar-se com a Comissão de Valores Mobiliários mediante a apresentação de formulário BD, a aplicação uniforme de Corretora de Registro. Também é necessário que um corretor não pode começar o negócio até que ele se tornou um membro de uma organização auto-regulada (SRO), como uma bolsa de valores nacional ou FINRA, o Financial Industry Regulatory Authority. Com poucas exceções, um corretor também deve ser um membro da SIPC, a Securities Investor Protection Corporation, que garante clientes de corretagem de até US $ 500.000 em um corretor de liquidação.
Ter parceiros, gerentes e funcionários registrados com FINRA e arranjá-los para passar nos exames de títulos. Além de uma corretora se tornar um membro da FINRA, suas pessoas associadas que transacções de valores mobiliários de efeito para a empresa também deve se registrar com FINRA pelo preenchimento do Formulário U-4 através da empresa. FINRA também define requisitos de qualificação para pessoas associadas, incluindo a passagem de uma série de exames de títulos. Entre eles, a série abrangente 7 para a negociação de títulos corporativo deve ser tomado por qualquer pessoa que pretenda ser um representante títulos gerais registado.
Optar por se tornar um membro da bolsa ou assinar um acordo de conta instituição intermediária com outro corretor chão. Porque há apenas um número limitado de lugares de qualquer bolsa de valores, novas empresas de corretagem interessado em se tornar um membro da bolsa tem que quer esperar por um lugar vago para ser para venda ou locação de um assento de um proprietário atual sede. Outras empresas podem optar por conduzir os seus negócios de corretagem através de um corretor de membro. A New York Stock Exchange, por exemplo, tem 1366 corretores de piso, incluindo 7 especialistas designados ou formadores de mercado que os corretores de terceiros pode escolher quando roteamento de ordens dos seus clientes.
Configurar uma infra-estrutura e plataforma de recebimento e encaminhamento de pedidos de clientes. Estes incluem a compra de servidores de computador, criando um site e escolher uma empresa de software de negociação de ações para a instalação plataforma de negociação. Todas as empresas de corretagem hoje em dia oferecer aos clientes com acesso ao gerenciamento de contas on-line e comércio on-line de valores mobiliários. Dependendo do tamanho pretendido e a complexidade da nova corretora, alinhe as suas necessidades com a versão correta do software de negociação, de pleno direito ou em escala reduzida. As empresas de tecnologia que fornecem software financeiro oferecer tais escolhas.

dicas & avisos

Usando uma máquina de especialista ou de mercado para a execução da ordem, uma corretora pode obter os seus clientes melhor oferta e pedir preços, mas ao mesmo tempo um criador de mercado vai se especializar em apenas certas unidades populacionais.

Qualquer presença do Internet do negócio de um corretor que seja acessível por pessoas em outro estado é considerado uma oferta interestadual. Por definição, um corretor de intra-estadual não pode participar e efectuar transacções executadas em uma bolsa de valores nacional ou NASDAQ.
Registro de estado também podem ser necessários para os corretores SEC-registrados. Contato informações sobre os reguladores estatais podem ser obtidas através do Norte de Valores Mobiliários Americanos Administradores Association, Inc.
Muitos exames FINRA não estão abertos a indivíduos sem um patrocínio corretor. Nenhum indivíduo pode se auto-realizar qualquer negócio títulos como efectuar transacções sem primeiro ser registrado como um corretor de algum tipo, como menos como uma sociedade unipessoal.

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