Como abrir uma conta de corretagem, se você trabalha para um comerciante comerciante

SEC, FINRA e Regras da NYSE

• Determine se você está no fato de um fornecedor ou um empregado de uma empresa comerciante-trader antes de decidir abrir uma conta com outra firma-membro. Se você é empregado pela empresa comerciante-traider, você provavelmente não é um negociante, de acordo com o site da SEC, que afirma, "Ao contrário de um corretor, que atua como agente, um negociante actua como mandante. Seção 3 (a) (5) (A) da Lei geralmente define um "Comerciante" como qualquer pessoa envolvida no negócio de compra e venda de valores mobiliários por conta própria, através de um corretor ou de outra forma. A definição de "Comerciante" não inclui um `trader`, isto é, uma pessoa que compra e vende títulos para a sua própria conta, individualmente ou em uma capacidade fiduciária, mas não como parte de um negócio regular. Os indivíduos que compram e vendem títulos para eles mesmos geralmente são consideradas comerciantes e não os concessionários."

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• Alertar o seu empregador do seu pedido para abrir uma conta de valores mobiliários em outra firma-membro. De acordo com as regras FINRA, a partir de 2010, a solicitação deve ser feita por escrito e concedida por escrito pelo seu empregador antes de transacionar na nova conta. Você deve identificar-se como uma pessoa associada de uma firma-membro para o outro membro ao abrir uma conta, também por escrito, e na nova conta e do contrato de manutenção materiais. A falha em tomar estes passos pode significar multas, bares ou expulsão do registro e a remoção das licenças necessárias para fazer seu trabalho.

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  Esteja ciente de que certos tipos de contas não requerem estas etapas de notificação. Por exemplo, fundos de investimento, contratos variáveis ​​e contas de confiança de investimento unidade feitas diretamente com a instituição oferecendo-lhes não estão incluídos no FINRA 3210. Os fundos de investimento, contratos variável e fundos de investimento unidade são geridos por gestores de carteiras do emitente.

  Regra 3210 requisitos aplicam-se consultor de investimentos, banco privado ou outras contas bancárias em que você tem algum nível de controle para designar os títulos e investimentos colocados dentro deles. regulamentos anteriores e atuais incluem contas offshore para pessoas associadas.

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• Comente FINRA Regra 3050 sobre os requisitos para abrir contas em outra firma-membro para pessoas associadas e suas famílias. Muitos profissionais de investimento preferem não para gerir as suas contas de valores mobiliários próprios ou familiares, especialmente quando as metas de investimento diferentes. Um corretor de chão ou comerciante pode preferir a perspectiva de investimento de longo prazo de outro consultor.

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• Avaliação NYSE Regras 407, 472, 476 e outros relacionados com os requisitos de determinadas pessoas associadas que pretendem abrir novas contas longe de sua empresa de empregador. analistas financeiros recomendam títulos para compra e venda, e eles podem ter acesso a informações confidenciais sobre títulos durante os períodos não-comerciais, como antes de ofertas públicas de valores mobiliários.

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