Quais são as três principais funções da sec?

A SEC tem várias responsabilidades fundamentais. Deve valer emissão de títulos federais laws- e rever as suas próprias regras para fornecer clareza para os mercados-financeiros inspecionar empresas de valores mobiliários, agências de rating, corretores e consultores de investimento para garantir o cumprimento da lei- supervisionar conduta de organizações regulatórias privados na sectorial financeira e coordenar, atividades de valores mobiliários estaduais e estrangeiros federais para garantir a estabilidade do mercado ea continuidade. Para cumprir estas obrigações, a SEC se organiza em várias divisões: Corporate Finance, Negociação e mercados, gestão de investimentos, Económicos e análise de risco, e execução.

A SEC foi especificamente concebido para servir os investidores. investidores incontáveis ​​- e não apenas as grandes empresas, mas as pequenas empresas, municípios e cidadãos particulares - foram devastados pela crise de 1929. O primeiro e maior papel da SEC é, portanto, para proteger os investidores. Para esse fim, ele tenta garantir que os comerciantes não enganar os investidores ou roubá-los. Por exemplo, Divisão de Gestão de Investimentos da SEC trabalha para garantir que os comerciantes de valores mobiliários divulgar informações cruciais sobre - e não deturpar - os títulos que compram e vendem. A Divisão de políticas de execução para crimes tais como atividades de valores mobiliários não registados e roubo imediato por comerciantes e instituições financeiras.

A SEC funciona para garantir que os mercados financeiros funcionar correctamente. Sua divisão de Corporate Finance obriga as empresas a divulgar certas informações antes de oferecer ações ou outros valores mobiliários para venda. Por exemplo, este é o lugar onde os mandatos para as demonstrações financeiras trimestrais e relatórios anuais de accionistas vêm. A Divisão de Comércio e Mercados supervisiona instituições financeiras privadas, incluindo bolsas de valores como a New York Stock Exchange e agências de notação de risco como a Standard & de pobres. A Divisão de guardas de execução contra crimes como o abuso de informação privilegiada e fraudes financeiras. A Divisão de Análise Econômica e Riscos realiza análise económica e investigação para garantir o aterramento estatística para uma compreensão dos mercados para ajudar a política direta SEC e para ajudar os mercados funcionem sem problemas.

Para entrar no negócio, ou expandir, as empresas e os empresários precisam de capital. terceiro papel da SEC é facilitar a formação do capital - com um foco particular sobre as pequenas empresas, que não podem aceder ao financiamento tão facilmente ou economicamente como grandes empresas. formação de capital assume muitas formas, incluindo empréstimos bancários, campanhas de crowdfunding e ofertas de ações, ea SEC usa seu poder de criação de regras para facilitar estas relações financeiras, mantendo a estabilidade nos mercados. Este é o principal papel da Divisão de Gestão de Investimento, que tenta manter uma, a indústria de gestão de investimentos sem atrito transparente seguro. A Divisão de Análise Econômica e Riscos também serve formação de capital, fornecendo estatísticas cruciais para ajudar os investidores a entender como os mercados estão se comportando.