As vendas de ações e seg regras da empresa de capital fechado

Encontrar um advogado que é especialista em lei de valores mobiliários. Os regulamentos estaduais e federais de valores mobiliários exigir o registro da oferta ou venda de valores mobiliários de uma empresa com a Securities Exchange Commission. A empresa também deve registrar o seu plano com os reguladores estaduais. Um prospecto preliminar deve acompanhar estes arquivamentos.

Discutir os requisitos de registo ou eventual isenção a partir deles com a assessoria jurídica da sua empresa. Obter assistência planejamento antecipado do seu advogado antes de tomar decisões custosas.

A SEC recomenda entrar em contato American Bar Association para obter referências, se você precisar de ajuda para encontrar o recurso direito legal.

American Bar Association

321 North Clark Street

Chicago, IL 60610

Telefone: (312) 988-5522

Toll Free: (800) 285-2221

Fax: (312) 988-3284

abanet.org/legalservices/findlegalhelp/home.cfm

especificidades revisão da Securities Act de 1933 e do Regulamento D com o seu advogado. Reg D lista os resultados relativos a exigências de registro dos emissores e eventual isenção a partir deles. Algumas empresas, incluindo empresas de capital fechado, oferta e venda de valores mobiliários, sem registrar os títulos junto à SEC. Pequenas empresas que necessitam de acesso a capital deve analisar cuidadosamente Reg D antes de assumir a isenção a partir dele.

Em geral, a SEC isenta questões de menos de US $ 5.000.000 de registo. Rever as regras 504, 505 e 506 que se aplicam a você um assessor jurídico.

Discutir a Lei Dodd-Frank, sancionada em 21 de julho de 2010 no que se refere às necessidades da sua empresa. A lei aborda proteções para investidores do setor financeiro. Aprovação da Lei afeta Reg D.

Leia sobre Reg D antes de discuti-lo com o advogado da sua empresa. Stephen M. Honig, sócio da Duane Morris LLP e títulos de especialista em direito, recomenda

lendo "Fundamentos da Securities regulamento" por Louis Perda e Joel Seligman.

Investir em empresas de pequeno porte, de capital fechado requer conhecimento do direito SEC. De acordo com Reg SHO, essas empresas têm menor potencial para se tornar investimentos financeiramente compensador. Investidores nessas empresas deve pesquisar como comprar e vender qualquer sociedade anônima de capital aberto listada no Pink Sheets.

A SEC afirma que as empresas de capitalização de micro, aqueles com capital e dívida entre $ 50 e $ 300.000.000 combinado, têm menor potencial para fornecer ganhos de capital para os investidores. Lista de empresas americanas de capital fechado sua no Pink Sheets, porque eles não cumprem os requisitos de listagem da bolsa de valores mínimos.

Considere todas as informações fundamentais antes de as empresas cujo comércio ações no Pink Sheets compra. Menor liquidez, limitadas de informação negociação em tempo real e relações com investidores preocupações dessas empresas torná-los propensos a diminuir de valor, de acordo com o Regulamento SHO.

Traders aproveitando estratégias de vendas curtas, como a "espiral da morte" para acelerar a queda de preços de empresas de micro cap, estão sob a jurisdição do Regulamento SHO.