Como iniciar uma empresa de corretagem de títulos

Estabelecer uma presença empresarial

• Embora a criação de uma corporação parece um passo óbvio, no caso de um novo broker-dealer, tendo a estrutura corporativa permite que o negócio para iniciar o processo de aplicações regulamentar. A corretagem estoque nomes corporação de oficiais que se tornarão os principais corretoras e permite que a nova empresa para reservar seu nome com o Financial Industry Regulatory Authority, ou FINRA. A empresa deve obter um sistema de contabilidade que atende às exigências da Comissão de Valores Mobiliários e FINRA. A empresa também terá de estabelecer um capital líquido - dinheiro no banco - para atender aos requisitos de capital com base no tamanho e de negócios linhas projectadas da corretora.

Inscrever diretores de Testes e Licenciamento

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  FINRA requer um broker-dealer ter pelo menos dois diretores registrados que irão gerenciar a corretora. O registro requer a aplicação de FINRA, completando uma verificação de antecedentes e passar um teste abrangendo regulamentos de valores mobiliários que se aplicam ao nível da gestão de corretagem. Existem diferentes tipos de registos principais, dependendo dos valores mobiliários a empresa vai oferecer, e os princípios de uma pequena empresa nova broker-dealer pode precisar de obter vários dos principais registros. Por uma pequena corretora proposta, a regra de dois diretores pode ser dispensada eo negócio começou com um único gestor registrado. Um pedido de isenção pode ser arquivado com FINRA, se os critérios estabelecidos para um único principal são cumpridos.

Aplicar para federal, estadual e Registro Regulatory Organization

• Os proprietários de uma nova empresa de corretagem proposto deve aplicar-se a registrar com a SEC, FINRA e da agência reguladora financeira para cada estado em que a corretora terá um escritório. A SEC exige a conclusão do extenso formulário BD, que requer informações básicas sobre os principais, outros proprietários, financiadores e funcionários propostos. Com o registro na SEC aprovado, o negócio se aplica a FINRA para a adesão e com a Securities Investors Proteção Corporation para ser capaz de fornecer o seguro SIPC necessário aos clientes.

Estabelecer Clearing Firm Relacionamento

• A corretora utiliza uma empresa de clearing para processar e lidar com os comércios reais colocados pelas empresas de corretagem. O nível de serviços prestados pela empresa de clearing depende do tamanho da proposta do novo broker-dealer e quanto das operações da nova equipa de gestão quer levar em casa e quanto ele vai cultivar para fora. A corretora local vai concentrar-se na recolha de clientes e fazer negócios, e da empresa de limpeza deixa gestão e propriedade livre para perseguir essas metas.