vendas de moeda estrangeira são legalmente conhecido como transações (Forex) fora da bolsa de varejo em moeda estrangeira. operações de câmbio de varejo feitas para o público são regulados por os EUA Commodity Futures Trading Commission (CFTC), uma agência federal independente que supervisiona futuros de commodities e mercados de opções.
Como resultado combinado da aprovação da Lei Dodd-Frank Wall Street Reforma e Defesa do Consumidor de 2010 e da Lei CFTC Reauthorization de 2008, CFTC exige que um corretor envolvido em transações de varejo dos estrangeiros agora registar com CFTC como um "dealer de câmbio de varejo" (RFED).
Registro RFED
Título 17 CFR § 3.2 prevê que todas as actividades de registo RFED ser conduzida em nome da CFTC pela National Futures Association (NFA), uma organização independente de auto-regulação para a indústria de futuros os EUA. Todos os inscritos são obrigados a apresentar eletronicamente CFTC Formulário 7-R juntamente com um não-reembolsável de US $ 500 taxa de inscrição para NFA para iniciar o processo de registo RFED. Além disso, registando também deve aplicar com sucesso para a adesão NFA que inclui o pagamento da anuidade RFED no valor de US $ 50.000.
Pessoa associada e Atribuição principal
Em seguida, os registrantes devem designar uma pessoa forex associado (FAP) e um dos principais. O FAP ou vai solicitar encomendas como um vendedor ou supervisionar vendedores que solicitar encomendas. O principal é a pessoa no registro que aceita o serviço de processo da CFTC. Ambas as posições, que podem ser realizadas pela mesma pessoa, exigida a apresentação eletrônica de CFTC Formulário 8-R e uma taxa de inscrição R $ 85 para cada posição de NFA. As posições também exigiu a apresentação de cartões de impressões digitais do FBI e da passagem bem sucedida de um exame de proficiência RFED administrado pela NFA.
procedimentos de conformidade
A fim de manter o registo, as empresas que obtiveram o estatuto de RFED apresentar relatórios anuais de arquivamento financeiras usando CFTC Formulário 1-FR-FCM. Eles também devem cumprir com todos os procedimentos anti-lavagem de dinheiro federal, continuidade de negócios e procedimentos de recuperação de desastres, procedimentos de sistemas de roteamento de ordens electrónicas, procedimentos materiais promocionais, de supervisão dos procedimentos de pessoas associadas e procedimentos de reclamação do cliente. Todos estes procedimentos são comunicados aos inscritos RFED sucesso.
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