O Financial Industry Regulatory Authority, ou FINRA, requisitos para a manutenção de uma licença Série 7 assegurar que os indivíduos ficar a par das mudanças nas indústrias de títulos corporativos. Esta licença dá a uma pessoa a credencial necessária para vender ações ordinárias e preferenciais e puts de opções e chamadas. Licenciados também pode vender títulos, instrumentos de investimento de renda fixa e certos investimentos embalados. os titulares de licença não pode vender investimentos, tais como seguros, mercadorias ou bens imobiliários.
Reguladora de Educação Continuada
Todos os titulares de licença Série 7 deve completar uma educação baseada em computador de continuar, ou CE, programa chamado o elemento regulador no prazo de 120 dias a partir da data de aniversário dois anos de receber suas licenças. Posteriormente, os licenciados terão de cumprir as condições de educação continuada para manter o seu registo FINRA cada três anos. O programa CE regulamentar aborda as regras básicas e regulamentação, o cumprimento das regras e questões relacionadas com a comunicação e vendas.
FINRA Recursos CE
Para se preparar melhor para as sessões de educação continuada, FINRA recomenda a revisão de recursos de treinamento em seu site antes de completar a formação Elemento Regulador. O site FINRA fornece um resumo do conteúdo, uma orientação das sessões, estudo de caso e outros recursos.
Broker-Dealers CE
regulamentos FINRA torná-lo obrigatório para empresas de corretagem de segurança ter de programas de formação para manter "as pessoas inscritas cobertos" a par das últimas mudanças na indústria ou empresa em relação à sua profissão e os produtos que vendem. No planejamento de seu programa de treinamento, a empresa deve levar em conta o tamanho ea composição da organização, bem como do tipo de negócio e como regulação afeta.
Os mandatos FINRA cada empresa para ter um ano "Análise das Necessidades e Plano de Formação escrito". A empresa deve manter documentação sobre os de educação continuada matérias e representantes que concluírem o treinamento da organização.
Perder o prazo CE
Aqueles que não conseguem cumprir as exigências para completar o treinamento CE Elemento Regulador dentro do período exigido por lei risco de ter o seu registo ou licença declarada inativa até que eles entram em conformidade. As leis proíbem qualquer pessoa que não cumpriu as regras de formação CE para participar em quaisquer atividades que exigem o registro adequado. Se o indivíduo não cumprir a obrigação de registo CE no prazo de dois anos a contar da data de vencimento, FINRA termina a inscrição. A pessoa deve voltar a aplicar e cumprir todas as qualificações para o registo. Em alguns casos, FINRA pode alocar tempo adicional para a pessoa a completar a formação CE.
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