Como listar uma empresa na bolsa de valores

A empresa deve obter um número CUSIP e um índice de chave central para completar uma aplicação com as principais bolsas de valores. A Comissão dos Uniforme sistema de Procedimentos de Valores de Identificação, de propriedade da American Bankers Association, emite os números de identificação exclusivamente conhecidos como CUSIPs para novos títulos.

Os formulários devem ser arquivados junto à SEC revelar detalhes financeiros e planos que eventualmente são colocados à disposição dos potenciais investidores. Por exemplo, uma empresa deve divulgar informações sobre sua equipe de gestão, ativos e modelo de negócio. Depois de ganhar a aprovação SEC, a empresa é elegível para um CIK, um número exclusivo de 10 dígitos do SEC proporciona às empresas que arquivar a papelada com a agência.

Para listar na bolsa de valores NASDAQ, a empresa segue um processo de aplicação passo-a-passo. Estes passos incluem a escolha de um símbolo de negociação disponíveis e preencher um formulário de reserva. A empresa, em seguida, fornece a troca com o seu CUSIP e os números CIK. A troca exige vários documentos e formulários a preencher e apresentar com o pedido, além da forma símbolo de reserva. Estes incluem o formulário de acordo perfil, formulário de certificação de governança corporativa e forma do logotipo submissão. guia de listagem da NASDAQ afirma que, após uma empresa apresenta um pedido de listagem que leva cerca de quatro a seis semanas para concluir o processo se surgirem problemas.

Além de atender às necessidades financeiras iniciais, uma empresa que aplica a ser listada na New York Stock Exchange deve fornecer informações ampla e detalhada sobre o negócio para a troca durante o processo de candidatura. A NYSE fornece uma lista de verificação para os potenciais clientes que descreve cada requisito de autorização para a lista, incluindo uma descrição de toda a papelada para incluir. Entre as muitas formas e documentos uma empresa deve apresentar são cópias de charter e Estatuto Social da Companhia, cópias de formulários arquivados junto à Securities and Exchange Commission, e cópias de bordo e resoluções dos acionistas que dão permissão para listar.

Embora over-the-counter plataformas não são bolsas de valores, algumas pequenas empresas optar por listar ações OTC para os investidores comuns. Isso fornece uma avenida para uma empresa para levantar capital. Regras para a inclusão de uma plataforma OTC são menos rigorosas do que as principais bolsas de valores. Por exemplo, algumas empresas menores que o comércio na OTC não fornecem relatórios financeiros e de não apresentar qualquer documentação com a SEC, o que torna difícil para os investidores para saber o que estão comprando.