Lista de verificação de auditoria de conformidade legal

Ao realizar uma auditoria de conformidade jurídica para as empresas, a auditoria deve incluir revisão de contratos a Companhia firmou. Os contratos devem ser revistos para a forma ea inclusão de provisões para resolução de disputas, honorários advocatícios e os meios de alterar o contrato para resolver problemas imprevistos adequada. A auditoria também deve incluir uma revisão das operações da empresa para o cumprimento de todos os contratos.

operações corporativas devem ser revistos para reuniões adequadas de tabuleiro ou parceiros, se for caso disso, e a manutenção das actas das reuniões. Operações também devem ser auditados para garantir a corporação está seguindo seu estatuto social e artigos de incorporação, que estabelecem a forma de o negócio e as regras que se aplicam a tomada de decisão e de gestão.

A auditoria de conformidade legal de uma entidade governamental deve incluir uma revisão das fontes de financiamento e dotações. Isso é para garantir programas estão a ser geridos em conformidade com as regulamentações governamentais. A auditoria também deve incluir uma avaliação da situação financeira da entidade governamental para avaliar se os fundos estão a ser utilizados e supervisionados adequadamente.

Se a auditoria de conformidade legal está sendo realizado em uma entidade pública ou privada, as decisões, as pessoas e os interesses da entidade deve ser revisto para conflitos de interesse. Um conflito de interesses pode ameaçar um contrato a entidade firmou. Um conflito de interesse pode ser entre clientes ou entre um empregado e os interesses da empresa ou órgão público.

A auditoria de conformidade jurídica deve garantir as operações globais da entidade não violem as leis federais, estaduais ou locais. O impacto de leis podem variar dependendo da entidade auditada. associação de habitação auditorias de conformidade legal pode rever para habitação justo federais e conformidade de zoneamento local, enquanto que as empresas privadas podem avaliar a conformidade com os requisitos de relatórios financeiros impostos pelo governo estadual e federal. Este elemento da auditoria de conformidade também deve incluir uma revisão de declarações fiscais e pagamentos para se certificar de que estão a ser concluída de forma apropriada.