Lista de verificação de controlo interno

áreas de avaliação ambiental lista de verificação de controle incluem a familiaridade pessoal com placa, políticas financeiras e contábeis e adesão Procedimentos- ao código organizacional de ética e valores- núcleo e comunicação, colaboração e os esforços da equipe relacionados com a missão e os objetivos da organização.

Medidas de eficácia da gestão incluem a receptividade da equipe executiva em relação sugestões dos funcionários para melhorar a produtividade e gestão entrega- serviço de formação, habilidades e oportunidades competencies- para desenvolvimento- profissional contínuo e compromisso de gestão para as organizacionais missão, visão, valores e objetivos.

O pessoal pode ser avaliada em relação clareza de precisão do trabalho de disponibilidade descriptions- de recursos e ferramentas necessárias para alcançar Goals- organizacional e familiaridade com o plano de continuidade de negócios relatórios organizacional structures-.

Uma lista de verificação de controle interno deve também avaliar a gestão e os funcionários familiaridade com organizacionais financeiros e contábeis políticas, procedimentos e padrões. áreas de avaliação incluem se o pessoal tem as habilidades de contabilidade e competências para realizar o seu trabalho duties- uma revisão das normas de transações financeiras e contabilísticos geralmente aceites de manutenção principles- de balanços gerais e contas precisão receivable- de cobrança de receitas cumprimento métodos- com os registros e procedimentos de gestão de ativos - e uma revisão do sistema de inventário da propriedade e mecanismos de responsabilização.

itens da lista de verificação relacionados com os recursos humanos e operações de folha de pagamento incluem familiaridade pessoal com as políticas de folha de pagamento e eficácia Procedimentos- de recrutamento de pessoal e oportunidades de retenção Strategies para o pessoal para receber a eficiência de ensino adequado de registo de entrada tempo mantendo o pagamento atempado Procedimentos- de salaries- empregado e consistência de horas extras e tempo em procedimentos lieu.

funções relacionadas com recursos humanos incluem a avaliação de oportunidades de formação administrativos para o desenvolvimento equipe-, implementação ou monitoramento de práticas de contratação não discriminatórios e sistemas Reviews desempenho do empregado para documentar o treinamento de funcionários ea eficácia do trabalho experiência- do desenvolvimento de orientação dos funcionários sessions- de armazenamento de documentos e políticas de retenção de registros de pessoal e deixe empregado e políticas de ausência.

itens da lista de verificação de despesas financeiras podem incluir uma avaliação dos sistemas de processamento de requisição, facturas e comprar orders- Citação selecção avaliação métodos- e o processo para a aprovação da prestação de serviços contrato.

itens da lista de verificação operacionais incluem o processamento de faturas e avaliação de serviços fornecedor métodos entrega- de políticas de serviços de rastreamento purchased- relação empregado reembolso de viagens e advances- revisão de manutenção ACORDOS administração e relatórios do desembolso dos contratos e grants- e uma revisão dos fornecedores custar procedimentos de controlo e despesas.

Uma avaliação organizacional dos processos de tecnologia da informação pode incluir uma revisão de familiaridade pessoal com as orientações tecnológicas, políticas, procedimentos e monitoramento em padrões ou a implementação de avaliações de risco de tecnologia da informação e continuidade de negócios Planning mudar as políticas de gestão dos sistemas operacionais e de segurança do sistema upgrades, aplicação gestão e sistema operacional Backup-e manutenção de acordos de licenciamento de software.